合规风险是什么意思

导读：合规风险是企业在进行经营活动过程中所面临的违反法律法规、行业标准、社会规范等相关规定的风险，对于今天的企业来说，合规风险已是无处不在且不容忽视的问题。本文将从合规风险的定义、分类、原因及防范措施等几个方面进行详细阐述。

一、合规风险的定义

当今世界各国政府都有着严格的法律法规要求，企业和个人都必须在一定的规定内进行经营和行为活动。然而，由于各个行业的不同、各个企业内部管理流程和人员素质的差异，以及管理制度的不完善等原因，就会给企业的日常经营活动中带来很大的合规风险。简单来说，合规风险指企业在经营管理过程中未能遵守法律法规、行业标准、社会规范等相关规定所带来的潜在风险。

1. 法律合规风险

法律合规风险主要是指企业在经营活动中未能遵守法律规定，因此受到了法律制裁的风险。例如，企业在人员招聘、产品生产、营销宣传等方面未能依照当地法律法规要求行事，或是在税务、报表申报等方面存在数据造假、逃税、偷税漏税等行为，都有可能带来法律合规风险。

2. 市场监管风险

市场监管风险主要是指企业在市场经营活动中未能遵守行业规范，因此受到了市场监管部门的处罚风险。例如，在广告宣传方面存在虚假宣传、贬低竞争对手等问题，或是在产品质量管理方面存在不合格产品出现、存量产品管理不严格等问题，都可能导致市场监管风险的发生。

3. 商业道德风险

商业道德风险主要是指企业在经营活动中未能遵守基本商业道德规范，导致了商业信誉受到损害的风险。例如，在合同履行方面存在未能履行协议、不诚信经营等问题，或是在生产管理方面存在对环境等资源的污染问题，都可能导致商业道德风险的发生。

二、合规风险的原因

合规风险的产生原因多种多样，但可以从以下几个方面进行总结：

1. 管理体系不健全

企业管理体系不健全是合规风险的较为重要的原因之一，例如企业财务管理制度不完善、人员配备不到位、业务流程不规范等等，都会导致企业日常经营活动中存在违法行为或者不当行为的发生。

2. 竞争压力过大

市场竞争日趋激烈，企业利润空间缩小，为了获得更多的市场资源和利益，企业会采取各种手段来削减成本并提高利润。例如使用劣质原材料、强行调整产品售价、虚假宣传等等，这些行为都可能引发合规风险。

3. 人员管理问题

人员管理不到位、员工教育意识不够等，也是企业面临合规风险的原因之一。如果企业对员工进行的培训教育不够到位，没有形成正确的价值观和行为准则，那么就会出现意识淡漠、规则意识淡漠的员工，从而增加企业合规风险。

三、合规风险的防范措施

1. 做好管理制度建设

企业必须要建立完善的细规范大管理，制定和整合公司各项规章制度，建立行之有效的内部审计制度。严格执行制度要求，保证制度有效实施。这对于防范合规风险至关重要。

2. 加强员工培训教育

企业应该加强员工的培训教育，提高员工的合规风险意识，让员工正确认识到合规的重要性。同时，企业要建立健全员工管理制度，确保员工在工作中遵守相关规范，营造良好的企业文化和价值观念。

3. 强化内部控制

建立健全的内部控制制度，指定专门的内部控制人员负责内部控制的维护和管理，从而防止企业内部人员利用职权等手段违规行为诸如信息系统安全管理、会计核算、风险评估、合规评估等方面。

四、总结归纳

在当今日益规范化的管理环境下，企业合规风险已经成为企业面临的重要的业务风险之一，遇到合规风险的企业十分容易出现诸如罚款、行政处罚、品牌快速败坏等问题，若不能有效应对，甚至会危及企业的存续。因此，企业应该认真对待合规风险问题，通过加强管理制度建设、加强员工培训教育、加强内部控制等方面的措施，有效防范合规风险的发生。